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一分快三是全国的吗 內外勾結!牽涉伊世頓操縱期市案 華鑫期貨遭罰沒逾2000萬元 杨洪武因心梗逝世

发布日期:2019年12月11日 2:04编辑:一分快三是全国的吗

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”高明说。

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公開信息顯示▽π,時任華鑫期貨總經理李俊曾表示:「當時金文獻稱⌒,伊世頓是一家中外合資的貿易公司△,準備投入兩三百萬資金從事期貨交易♂∵,並把該公司法定代表人帶到我的辦公室當面洽談□﹡﹡,之後我就安排金文獻去辦理了開戶手續▽∵∵。」

在得到領導的授權后♂,金文獻開始「乾坤大挪移」♂,此時華鑫期貨和伊世頓的「貿易夥伴關係」也越發緊密♂∟?。

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而金文獻在全面負責伊世頓與交易所、期貨商的對接工作中∴π▽,隱瞞伊世頓實際控制的期貨賬戶數量?∟,並協助伊世頓對高頻程序化交易軟件進行技術偽裝⊿,進而違規進場交易♂⊿,還使用其銀行賬戶幫助伊世頓轉移資金◇△。

七年前開始布局事件的起因要從七年前說起∟♀。

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這張表面上平平無奇的罰單?,背後牽涉到2015年A股大跌時期震驚業界的「伊世頓操縱期市」大案☆▽,如今終於被華鑫股份公之於眾……

2019年12月6日﹡∵〇,華鑫期貨收到上海證監局《行政處罰事先告知書》﹡。經查明♂◇∟,華鑫期貨涉嫌違法違規的事實有兩項:

2014年7月至2015年7月△↑,金文獻安排信息技術部員工將多套RM系統下載、安裝至華鑫期貨機房服務器內┊,使用華鑫期貨IP、席位號連接中國金融期貨交易所、上海期貨交易所和大連商品交易所交易系統♂⊙♂,后又將伊世頓公司客戶端策略機安裝在華鑫期貨機房內π,以便伊世頓公司通過客戶端策略機和RM系統進行程序化交易◇♂﹡。2015年3月∴?⌒,華鑫期貨員工還配合伊世頓公司┊△,抓取中國金融期貨交易所允許使用的飛馬系統標識信息♂,對RM系統進行技術偽裝∵☆〇。涉案期間♂∴,華鑫期貨未嚴格執行對接入信息系統的審批♂∟,對交易系統的使用π,缺少有效的管理和監督┊﹡。

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根據上海市第一中級人民法院《刑事判決書》∵,金文獻因配合伊世頓公司擅自使用RM交易系統□,繞過華鑫期貨公司資金和持倉驗證構成伊世頓公司操縱市場共犯﹡,判處有期徒刑二年△,並處罰金人民幣60萬元⌒⊙。

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一是華鑫期貨實際使用了非本公司購買或開發的交易系統傳遞客戶交易指令┊∵,未對該系統上進行交易的客戶賬戶資金和持倉進行驗證♂⊿,不符合期貨公司審慎經營和風險管理的要求♂┊♂。

耐人尋味的是♂,在涉案期間∟,華鑫期貨交易席位的申請、登記、使用均由信息技術部負責﹡?,關於席位號的管理沒有相應的規章制度⊿∟,以致信息技術部員工可以隨意使用華鑫期貨席位號連接RM系統┊⊿,且長期未被公司發現﹡。華鑫期貨對交易席位的管理缺少相應的制度規定和有效監督□﹡。

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2017年10月31日┊♂♀,華鑫股份全資孫公司華鑫期貨收到中國證監會《調查通知書》♂。因華鑫期貨涉嫌違反證券期貨法律法規▽∵,根據《期貨交易管理條例》的有關規定∵⊿?,中國證監會決定對華鑫期貨立案調查⊙⌒。

12月9日晚間⊙,華鑫股份發佈公告稱∴↑,華鑫期貨涉嫌違反期貨法律法規案已調查完畢⊿∴,上海證監局擬對華鑫期貨給予警告∵♀┊,沒收違法所得1008.9萬元┊〇,並處1008.9萬元罰款⊿△。

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二是華鑫期貨未建立、健全並嚴格執行業務管理規則、風險管理制度∟,風險管理和內部控制存在較大缺陷?☆⌒。

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此外♀,金文獻安排信息技術部員工未經申請審批〇♂□,將涉案賬戶組從公司交易系統切換到RM系統π⌒,並由該部員工直接將涉案賬戶組結算和風控數據導入RM系統♂◇☆。華鑫期貨對客戶使用交易系統的切換以及結算、風控數據導入缺乏有效的管理和監督♀∵♂。

華鑫期貨的違法所得為公司從涉案賬戶組通過RM系統進行的交易中收取的手續費♂∴♂,扣除「投資者保障金」、「風險準備金」、「營業稅及附加」、「華鑫期貨將協議收取的手續費和交易所返還給手續費按照一定比例返還給伊世頓的金額」后所得金額﹡□⊙。經計算∟↑,違法所得額為1008.9萬元∵△。

伊世頓於2012年9月成立♂☆∴,由俄羅斯人扎亞(Georgy Zarya)、安東(Anton Murashov)實際控制▽。同年﹡,擔任華鑫期貨原技術總監的金文獻介紹伊世頓到公司開戶?∴⊙。

為逃避證券期貨監管∟□,伊世頓在金文獻等人的介紹下∟π,以借用或者收購方式↑,實際控制了19名自然人和7個法人期貨賬戶〇,與公司自有賬戶組成賬戶組⊿↑⌒,進行股指期貨合約交易┊▽┊。2015年初⌒∵∟,伊世頓將自行開發的報單交易系統非法接入交易系統□,直接進行交易△〇◇。同年6月1日至7月6日∟♂□,伊世頓利用以逃避期貨公司持倉驗證等非法手段獲取的交易速度優勢?⊙,大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共377.44萬余手♂∴♀,從中獲取非法利益3.893億余元∟〇⊿。

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對華鑫期貨的違法違規行為☆π,華鑫期貨時任總經理、法定代表人、IT治理委員會主席、分管信息技術部的高級管理人員李俊和時任公司技術總監、信息技術部負責人金文獻是直接負責的主管人員♂↑﹡。

由於為公司拉來大客戶♂∴,金文獻可以獲得一定比例的提成和200萬元的年終獎↑。然而⊿◇∴,金文獻不滿足於此?,為伊世頓「要到」了更大數額的返佣┊。事後來看▽,這部分返佣絕大多數進入了金文獻的「口袋」⌒◇?。

根據李俊的描述〇△〇,由於伊世頓進行的是高頻交易↑☆,成交量非常巨大∟〇,伊世頓每月交易量佔到華鑫期貨月交易總量的80%▽∴,所以沒過多久◇⌒,伊世頓便為華鑫期貨帶來了豐厚的利潤▽。引薦大客戶的金文獻一時風頭無兩♀♀。

上海證監局出手2017年6月□π↑,上海市第一中級人民法院對張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司(下稱「伊世頓公司」)操縱期貨市場案宣判△♂♂。對伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金人民幣3億元∴△,沒收違法所得人民幣3.893億元⊙。

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彼時◇◇,金文獻還表示⊙⊿,要為伊世頓在信息技術上提供最大化支持⊙。而對於金文獻所謂「信息技術支持」☆π,李俊則是對其表示:「只要遵守證監會和四大交易所制定的相關規定↑,需要怎麼支持都可以π﹡∵。」

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